2022年7月期货从业《期货法律法规》真题答案精选：第六章

【233网校独家解析，禁止转载】期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任。

考察考点：第六章第一节交易行为纠纷及其责任

【233网校独家解析，禁止转载】犯操纵证券 、 期货市场罪的， 处5年以下有期徒刑或者拘役， 并处或者单处罚金;情节特别严重的， 处5年以上10年以下有期徒刑， 并处罚金。 单位犯本罪的， 对单位判处罚金， 并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员， 依照上述规定处罚。

考察考点：第六章第三节操纵证券 、 期货市场罪

【233网校独家解析，禁止转载】有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效:(1)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的;(2)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的;(3)违反法律、行政法规的强制性规定的。

考察考点：第六章第一节 无效合同纠纷及其责任

【233网校独家解析，禁止转载】期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。

考察考点：第六章第二节管辖

【233网校独家解析，禁止转载】期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失;期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任。

考察考点：第六章第一节 侵权行为纠纷及其责任

【233网校独家解析，禁止转载】实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨结算会员以下资金或者有价证券的，人民法院不予支持:(1)非结算会员在结算会员保证金账户中的资金;(2)非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券。有证据证明保证金账户中有超过上述规定的资金或者有价证券部分权益的，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金或者有价证券。有证据证明期货交易所、期货公司、期货交易所结算会员自有资金与保证金发生混同，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的,人民法院可以依法冻结、划拨相关账户内的资金或者有价证券。

考察考点：第六章第二节 诉讼

【233网校独家解析，禁止转载】内幕信息的泄露人员或者内幕交易的明示、暗示人员未实际从事内幕交易的，其罚金数额按照因泄露而获悉内幕信息人员或者被明示、暗示人员从事内幕交易的违法所得计算。

考察考点：第六章第三节内幕交易、泄露内幕信息罪

【233网校独家解析，禁止转载】期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据《民法典》的规定承担相应的赔偿责任。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。

【考察考点】第六章第一节交易行为纠纷及其责任

【233网校独家解析，禁止转载】期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任;造成客户损失的，应当承担赔偿责任。 本题中，甲作为客户与该期货公司之间签订了定期交割的协议，因为期货公司的原因导致甲的损失，应该由期货公司承担违约责任。

【考察考点】第六章第一节实物交割纠纷及其责任

【233网校独家解析，禁止转载】合同或者其他财产权益纠纷的当事人可以书面协议选择被告住所地、合同履行地、合同签订地、原告住所地、标的物所在地等与争议有实际联系的地点的人民法院管辖，但不得违反本法对级别管辖和专属管辖的规定。在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。

【考察考点】第六章第二节诉讼

【233网校独家解析，禁止转载】期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致，价格、交易时间是否相符为标准，指令交易数量可以作为参考。但客户有相反证据证明其交易指令未入市交易的除外。

【考察考点】第六章第二节诉讼

【233网校独家解析，禁止转载】客户、自营会员为债务人的，人民法院可以对其保证金、持仓依法采取保全和执行措施。

【考察考点】第六章第二节诉讼

【233网校独家解析，禁止转载】期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的，期货公司不承担赔偿责任。

期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。

【考察考点】第六章第一节保证合约履行纠纷及其责任

【233网校独家解析，禁止转载】有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的; (二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的;(三)违反法律、法规禁止性规定的。

  不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。

【考察考点】第六章第一节 无效合同纠纷及其责任