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2022年证券分析师考前冲刺模拟试题(一)

来源:233网校 2022-08-26 13:51:45

下列违背证券分析师执业行为准则的是()。

A、证券分析师应当遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则

B、证券分析师只能于一家证券公司执业

C、证券分析师不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式,发表涉及具体证券的评论意见

D、证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务,应当向客户进行必要的风险提示 

参考答案:C
参考解析:C项符合题意,根据《证券分析师执业行为准则》第二十条规定:证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式,发表涉及具体证券的评论意见,应当严格执行证券信息传播及中国证监会的相关规定,准确地表述自己的研究观点,不得与其所在公司已发布证券研究报告的最新意见和建议相矛盾,也不得就所在研究机构未覆盖的公司发表证券估值或投资评级意见。证券分析师通过论坛、博客、微博等互联网平台发表评论意见的行为应当符合上述规定,而不是完全不能通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式发表意见。所以C项错误。
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下列对沪深300股指期货合约的表述中,正确的是()。

A、最小变动价位是0.1点

B、合约最低交易保证金是合约价值的10%

C、最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±20%

D、合约乘数为每点500元

参考答案:C
参考解析:

A项,沪深300股指期货合约的最小变动价位是0.2点;B项,合约最低交易保证金是合约价值的8%;D项,沪深300股指期货合约的合约乘数是每点300元。

C选项正确,故本题选C。

假设市场中0.5年和1年对应的即期利率为1.59%和2.15%,那么一个期限为1年,6个月支付1次利息(票面利率4%),面值为100元的债券价格最接近()元。

A、100

B、101

C、102

D、103

参考答案:C
参考解析:

这个债券的现金流是:六个月后支付2元利息,一年后支付102元的本金和利息。

价格=2/(1+1.59%/2)+102/(1+2.15%)=101.84元

把两个现金流分别按照对应的利率折现。

1.59是年化利率,所以除以2,是半年利率;

2.15是全年的利率,对应的现金流是100+2。

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