2011年9月证券从业考试《证券投资基金》冲刺试卷(4)

31、中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（　　）个月内，以审慎监管原则依法审查，作出批准或不予批准的决定。
A．3
B．5
C．6
D．10
32、封闭式基金的募集一般要经过申请、（　　）、发售、基金合同生效四个步骤。
A．认购
B．核准
C．发行
D．申购
33、（　　）机制的存在将会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致，使ETF既不会出现类似封闭式基金二级市场大幅折价交易、股票大幅溢价交易现象，也克服了开放式基金不能进行盘中交易的弱点。
A．跨系统转登记
B．套期保值
C．套利
D．实物申购、赎回
34、QDII基金的净值在（　　）内披露。
A．估值日
B．估值日后1个工作日
C．估值日后2个工作日
D．估值日后4个工作日
35、（　　）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
A．基金托管人
B．基金管理人
C．基金管理公司
D．基金发起人
36、未来可能收益率与期望收益率的偏离程度由（　　）来度量。
A．未来可能收益率
B．期望收益率
C．收益率的标准差
D．收益率的方差
37、税收对债券投资收益具有明显影响，影响的主要途径不包括（　　）。
A．债券收入现金流本身的税收特性不同
B．现金流的数量
C．现金流的时间特征
D．现金流的形式
38、为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经（　　）以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
A．1/3
B．1/2
C．2/3
D．3/4
39、1924年3月21日诞生于美国的（　　）成为世界上第一个开放式基金。
A．苏格兰美国投资信托
B．海外及殖民地政府信托基金
C．马萨诸塞投资信托基金
D．外国和殖民地政府信托
40、基金合同是约定基金管理人、（　　）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。
A．基金托管人
B．基金公司
C．商业银行
D．证券公司