2014年证券从业考试《证券投资基金》全真模拟试题(3)

101、 QDⅡ可投资的金融产品或工具包括（　　）。
A．与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品
B．经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券
C．已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证
D．无期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品


102、 按照《证券投资基金法》规定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过的事项包括（　　）。
A．转换基金运作方式
B．调增基金管理费用
C．更换基金管理人或者基金托管人
D．提前终止基金合同


103、 目前，针对我国基金高管人员日常监管的主要手段有（　　）。
A．年检登记制度
B．定期检查制度
C．谈话提醒制度
D．持续教育制度、离任审计制度


104、 套利定价理论的假设条件为（　　）。
A．投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的
B．所有证券的收益都受到一个共同因素的影响
C．投资者能够发现市场上是否存在套利机会
D．投资者可以利用套利机会进行套利


105、 开放式基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担（　　）责任。
A．以基金财产承担因募集行为而产生的债务和费用
B．以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用
C．在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息
D．在基金募集期限届满后15日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息


106、 基金管理公司在制定内部控制制度中，下列有关审慎性原则的说法正确的是（　　）。
A．审慎性原则的核心是风险控制
B．审慎性原则要求公司追求利润最大化
C．以审慎经营、防范和化解风险为出发点
D．审慎性原则要求公司以避免投资风险为唯一目标


107、 以技术分析为基础的投资策略包括（　　）。
A．超买超卖型指标
B．道氏理论
C．股利贴现模型
D．价量关系指标


108、 基金托管人的收入来源有（　　）。
A．通过托管业务获取托管费
B．提供绩效评估
C．基金管理费
D．会计核算


109、 关于以技术分析为基础的投资策略的说法正确的有（　　）。
A．以技术分析为基础的投资策略是在否定弱式有效市场的前提下，以历史交易数据为基础，预测单只股票或市场总体未来变化趋势一种投资策略
B．要想获得超额回报，就必须寻求历史交易数据以外的信息
C．正是对弱式有效市场的否定才产生以技术分析为基础的多种股票投资策略
D．所谓弱式有效市场就是证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，从而投资者不可能通过分析以往价格获得超额利润


110、 封闭式基金募集期限届满时，满足（　　）的条件下，可聘请法定机构验资，在收到验资报告10日内，办理基金备案手续。
A．基金份额总额达到核定规模90%以上
B．基金份额持有人人数达到200人以上
C．基金份额总额达到核定规模80%以上
D．基金份额持有人人数达到100人以上

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