2014年证券从业考试《证券投资基金》全真模拟试题(3)

81、 下列需由基金份额持有人大会审议决定的事项包括（　　）。
A．提前终止基金合同
B．基金扩募或者延长基金合同期限
C．转换基金运作方式
D．提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；更换基金管理人、基金托管人


82、 关于市场间利差互换，以下说法正确是（　　）。
A．市场间利差互换是不同市场之间债券的互换
B．利差互换与替代互换的区别是，市场间利差互换所涉及的债券是不同的
C．利差互换可能在国债和企业债券之间进行
D．利差互换的目的就在于通过债券互换来减少年度的应付税款，从而提高债券投资者的税后收益率


83、 基金托管人在基金运作中的作用主要表现在（　　）。
A．基金托管人的介入，使基金资产的所有权、使用权与保管权分离，从而可以防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全
B．有利于完善基金公司的内部控制
C．提高基金管理人的运作效率
D．有利于保护基金份额持有人的权益


84、 基金管理公司的机构设置包括（　　）。
A．投资管理部门
B．风险管理部门
C．市场营销部门
D．基金运营部门


85、 董事会审议下列（　　）事项应当经过2/3以上的独立董事通过。
A．公司及基金投资运作中的重大关联交易
B．聘请或者更换会计师事务所
C．公司管理的基金的半年度报告
D．公司制定的月底预算


86、 督察长的执业素质和行为规范有（　　）。
A．3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历
B．诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录
C．应保持充分的独立性，对基金及公司动作的合法、合规情况以及公司内部风险控制情况作出独立、客观、公正的判断
D．对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避


87、 货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（　　）。
A．1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
B．剩余期限在397天以内(含397天)的债券
C．期限在1年以内(含1年)的债券回购
D．期限在1年以内(含1年)的商业银行票据


88、风险控制委员会的主要职责是（　　）。
A．制定风险控制政策
B．监督执行风险控制政策
C．对基金的投资组合进行风险评估，提出风险控制意见
D．对既定风险所造成的损失，提出有关补偿的参考方案


89、 有关货币市场基金说法正确的有（　　）。
A．投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的10%
B．投资组合的平均剩余期限不超过180天
C．不得与基金管理人的股东进行交易
D．投资于同一商业银行发行的次级债的比例不得超过基金资产净值的10%

90、 在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事下列行为（　　）。
A．通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益
B．违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用
C．向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金
D．向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金

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