2014年证券从业考试《证券投资基金》全真模拟试题(3)

21、 在我国现阶段，关于契约型证券投资基金的运作关系，以下说法是正确的（　　）。
A．基金由基金管理人设立，然后委托管理人管理，托管人托管
B．基金由基金份额持有人设立，然后委托管理人管理，托管人托管
C．基金由基金份额持有人大会设立，然后委托管理人管理，托管人托管
D．基金由托管人设立，然后委托管理人管理，托管人托管


22、 我国第一只上市交易的投资基金为（　　）。
A．武汉证券投资基金
B．淄博乡镇企业投资基金
C．深圳南山投资基金
D．富岛基金


23、 法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括（　　）。
A．具有5年以上金融、法律或财务的工作经历
B．有履行职责所需要的时间
C．直系亲属不在拟任取的基金管理公司任职
D．与拟任职的基金管理公司的高级管理人员有朋友关系


24、 资产管理中最重要的一条规则就在投资者的（　　）内运作。
A．取其收益
B．投资目标
C．风险承受能力
D．投资偏好


25、 基金托管人资产保管的内部控制不包括（　　）。
A．基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开
B．托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产
C．建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生
D．基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证


26、 假设某封闭式基金7月18日的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0．25%。那么，该基金7月19日应计提的托管费是（　　）元。
A．2397
B．2406
C．2431
D．2439


27、 （　　）按交易所挂牌的同一股票的市价估值。
A．首次发行未上市的股票
B．送股、转增股、配股和增发新股等发行未上市股票
C．发行未上市的债券和权证
D．非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票


28、 开放式基金的认购中，投资者T日提交认购申请后，可于（　　）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A．T＋0
B．T＋1
C．T＋2
D．T＋3


29、 在资本市场定价模型中，当投资者的风险承受能力较高时，通常（　　）。
A．资产中较大比例投资于无风险资产
B．不愿意投资于市场资产组合
C．平均分配市场资产组合和无风险资产
D．愿意将资金投资于市场资产组合

30、 下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是（　　）。
A．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B．有明确、醒目的风险提示和警示性文字
C．预测该基金的证券投资业绩
D．登载单位或者个人的推荐性文字

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