2014年证券从业考试《证券投资基金》全真模拟试题(3)

71、 内部监控作为内部控制的基本要素之一，主要包括（　　）。
A．稽核检查制度
B．内部监控制度
C．稽核监督体系
D．内部控制制度


72、 基金财务报表附注的披露内容主要包括（　　）。
A．基金基本情况
B．会计报表的编制基础
C．关联方关系及其交易
D．金融工具风险及管理


73、 开放式基金的成立需满足以下条件（　　）。
A．基金份额总额超过核准的最低基金份额总额
B．基金份额总额达到核准的份额总额的80%
C．基金份额持有人人数达到1000人以上
D．基金份额持有人人数达到200人以上


74、 分组比较就是根据（　　）等，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。
A．资产配置的不同
B．投资人的不同
C．投资区域的不同
D．风格的不同


75、 基金资产保管的主要内容包括（　　）。
A．保管基金印章
B．基金资产账户管理
C．重要文件保管
D．核对基金资产


76、 基金信息披露中，属于严重的违法行为的有（　　）。
A．虚假记载
B．承诺收益
C．重大遗漏
D．误导性陈述


77、 在营销环境的诸多因素中，基金管理人最需要关注以下哪三个方面?（　　）
A．公司的股权结构
B．公司本身的情况
C．影响投资者决策的因素
D．监管机构对基金营销的监管


78、 证券投资基金份额持有人按其持有的份额享有（　　）法定权益。
A．资产所有权
B．收益分配权
C．剩余资产分配权
D．资产管理权


79、 基金投资组合公告的披露事项主要包括（　　）。
A．期末按行业分类的股票投资组合
B．期末基金资产组合
C．期末按券种分类的债券投资组合
D．报告期内股票投资组合的重大变动


80、 下列不属于《证券投资基金法》规定的巨额赎回的是（　　）。
A．开放式证券投资基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的10%
B．单笔赎回单位超过1亿
C．当日累计赎回单位超过2亿
D．开放式证券投资基金连续7个开放日，只有赎回清单，没有申购申请

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