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2023年证券基础高频必背考点:科创板做市业务

来源:233网校 2022-12-08 00:00:28

从近几次证券《金融市场基础知识》考试情况来看,科创板做市业务考核频率较高,属于高频考点,大家一定要重点掌握。

1.定义

科创板做市业务是指符合条件的证券公司(做市商),按《上海证券交易所科创板股票做市交易业务实施细则》的规定和做市协议约定,为科创板股票提供双边持续报价、双边回应报价等流动性服务(做市服务)的业务。

2.业务开展条件

(1)经中国证监会核准取得上市证券做市交易业务;(2)经向上海证券交易所备案。

3. 做市商被上交所终止特定科创板股票做市交易业务,并向市场公告的情形

(1)对该只科创板股票提供的做市服务连续2个月的做市评价为“D”

(2)本所规定或者做市协议约定的其他情形

4. 做市商被上交所终止全部科创板股票做市交易业务,并向市场公告的情形

(1)不在具备上市证券做市商交易业务资格

(2)做市商年度综合评价结果为“D”

(3)做市商年度综合评价结果为“C”且排名处于末位10%

(4)出现严重违法违规行为

(5)本所规定或者做市协议约定的其他情形

注意:做市商被终止特定/全部科创板股票做市交易业务的,1年以内不得重新申请对同一/任一科创板股票开展做市交易业务。

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