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2019年证券从业《金融市场基础知识》习题练习(10.9)

来源:233网校 2019年10月9日

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2019年《金融市场基础知识》习题练习(10.9)

1、证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至(),供其对账和向客户提供余额查询等服务。

A、证券交易所

B、地方登记公司

C、证券公司

D、证券业协会

参考答案:C
参考解析:证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至证券公司,供其对账和向客户提供余额查询等服务。

2、下列选项中属于资产管理业务市场风险的是()。

A、证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失

B、证券公司投资决策失误使客户资产受到损失

C、证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失

D、因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失

参考答案:D
参考解析:“因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失”为市场风险“证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失”为合规风险“证券公司投资决策失误使客户资产受到损失”为经营风险;“证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失”为管理风险。

3、下列关于国家股的说法中,错误的是()。

A、国家股股权原则上不可以转让

B、国家股股权可由国家授权投资的机构持有

C、国家股是国有股权的一个组成部分

D、国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

参考答案:A
参考解析:国家股股权可以转让,但转让应符合国家的有关规定。

4、若商业银行的法定存款准备率为6%,客户提取现金比率为10%,超额准备率为9%,则可求出货币乘数为()。

A、[4.4]

B、[4.7]

C、[5.3]

D、[5.9]

参考答案:A
参考解析:k=(RC+1)/(RD+Re+RC)=(10%+1)/(6%+9%+10%)=4.4。

5、关于全国银行间市场质押式回购交易的报价方式,下列说法不正确的是()。

A、自主报价包括公开报价和对话报价

B、债券交易采用询价交易方式

C、交易确认成交前不能对报价内容进行修改或撤销

D、未按规定做的报价为无效报价

参考答案:C
参考解析:参与者在确认交易成交前可对报价内容进行修改或撤销。

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