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2019年证券从业《金融市场基础知识》习题练习(11.11)

来源:233网校 2019年11月11日

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2019年《金融市场基础知识》习题练习(10.11)

1.根据我国《证券法》,证券公司的设立实行(  )制度。

A.审批

B.核准

C.报备

D.备案

参考答案:A
参考解析:选项 A 正确:根据我国《证券法》,证券公司的设立实行审批制度。

2.证券交易所归属(  )直接管理。

A.中国证券业协会

B.国务院

C.省级人民政府

D.中国证监会

参考答案:D
参考解析:选项 D 正确:证券交易所是依据国家有关法律,经政府证券主管机关批准设立的集中进行证券交易的有形场所,归属中国证监会直接管理。证券交易所的设立和解散,由国务院决定。

3.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连,具有规则的变动关系,这体现了金融衍生工具的(  )。

A.跨期性

B.期限性

C.联动性

D.不确定性或高风险性

参考答案:C
参考解析:

选项 C 正确:融衍生工具的四个显著特性:

(1)跨期性。金融衍生工具是交易双方通过对利率、汇率、股价等因素变动趋势的预测,约定在未来某一时间按照一定条件进行交易或选择是否交易的合约;

(2)杠杆性。金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具;

(3)联动性。这是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动;

(4)不确定性或高风险性。金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度。

4.一旦金融机构出现经营困难,就会失去信用基础,甚至出现挤兑风潮,这样会加速金融机构的倒闭。这说明金融风险具有(  )。

A.隐蔽性

B.扩散性

C.加速性

D.可管理性

参考答案:C
参考解析:选项 C 正确:金融风险的加速性是指一旦金融机构出现经营困难,就会失去信用基础,甚至出现挤兑风潮,这样会加速金融机构的倒闭。

5.在委托买卖证券的计价中,各类证券的计价单位是(  )。

A.股票计价为每股价格,基金报价为每份基金价格,债券现货报价为 1000 元面值价格,国债回购以资金年收益率(去百分号)为报价单位

B.股票计价为每股价格,基金报价为每 100 份基金价格,债券现货报价为 100 元面值价格,国债回购以资金年收益率为报价单位

C.股票计价为每股价格,基金报价为每 100 份基金价格,债券现货报价为每百元面值的价格,国债回购以资金年化收益率为报价单位

D.股票计价为每股价格,基金计价为每份基金价格,债券现货为每百元面值的价格,债券质押式回购为每百元资金到期年收益

参考答案:D
参考解析:选项 D 正确:在计价单位上,股票报价为“每股价格”,债券现货报价为 “每百元面值的价格”,基金报价为“每份基金价格”,债券回购报价为“每百元资金到期年收益率”(去除百分号),债券质押式回购为每百元资金到期年收益。

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