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2019年证券从业《金融市场基础知识》习题练习(11.15)

来源:233网校 2019年11月15日

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2019年《金融市场基础知识》习题练习(11.15)

1.下列描述正确的是(  )。

Ⅰ.交易技术及市场制度的发展,使得远期交易也带有了一定的标准化色彩

Ⅱ.监管者面临的技术难题之一是区分期货交易与变相期货交易

Ⅲ.很多人认为远期交易本质上是现货交易的一种特殊情形

Ⅳ.现实世界中,很难对现货交易与远期交易作出截然的划分

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:选项 A 正确:在现实世界中,很难对现货交易与远期交易作出截然的划分。很多人认为远期交易本质上是现货交易的一种特殊情形,将其称为"远期现货交易"。然而,随着交易技术及市场制度的发展,很多从传统上被认为是场外交易的远期市场已经越来越多的采用了主合约制度,交易双方在格式化的主合约基础上调整形成个性化的交易合同,这使得远期交易也带有了一定的标准化色彩,区分期货交易与所谓变相期货交易成为监管者面临的技术难题。

2.赋予股东优先认股权的主要目的包括(  )。

Ⅰ.能保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例

Ⅱ.能保护原普通股票股东的利益和持股价值

Ⅲ.确保公司股份能足额认购

Ⅳ.增加公司的募集资金

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案:A
参考解析:

选项 A 符合题意:赋予股东优先认股权有两个主要目的:

(1)能保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例;(Ⅰ正确)

(2)能保护原普通股票股东的利益和持股价值。(Ⅱ正确)

3.基金信息披露的分类不包括(  )。

A.基金募集信息披露

B.定期信息披露

C.运作信息披露

D.临时信息披露

参考答案:B
参考解析:基金信息披露大致可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类。

4.下列不属于另类投资基金的是(  )。

A.对冲基金

B.货币型基金

C.股权投资基金

D.风险投资基金

参考答案:B
参考解析:常见的另类投资基金包括对冲基金、股权投资基金、创业投资基金(风险投资基金)、不动产投资基金等。

5.下列说法中,基金托管人职责终止的情形是(  )。

Ⅰ.被依法取消基金托管资格

Ⅱ.被基金份额持有人大会解任

Ⅲ.依法解散、被依法撤销或者依法宣告破产

Ⅳ.基金合同约定而其他情形

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:选项 B 正确:《中国人民共和国证券投资基金法》规定,有下列情形之一的,基金托管人职责终止:被依法取消基金托管资格(Ⅰ项正确);被基金份额持有人大会解任(Ⅱ项正确);依法解散、被依法撤销或者依法宣告破产(Ⅲ项正确);基金合同约定而其他情形(Ⅳ项正确)。

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