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2019年证券从业《金融市场基础知识》习题练习(12.1)

来源:233网校 2019年12月1日

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2019年《金融市场基础知识》习题练习(12.1)

1.下列关于凭证式国债的说法中,错误的是()。

A.采取“随买随卖”的方式进行交易

B.采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售

C.利率按实际持有天数分档计付

D.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券

参考答案:D
参考解析:选项 D 说法错误:凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券,由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。

2.基金自身投资活动产生的印花税实行()。

A.双向征收

B.不征收

C.单向征收

D.视情况而定

参考答案:C
参考解析:选项 C 正确:基金卖出股票按照 0.1%的税率征收交易印花税,买入交易不征收印花税, 即对印花税实行单向征收。

3.金融机构通常釆用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法,根据()和产品分级匹配原则,避免误导投资者和错误销售。

A.客户分级

B.产品收益

C.客户风险

D.产品规模

参考答案:A
参考解析:选项 A 正确:实践中,金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法,根据客户分级和产品分级匹配原则,避免误导投资者和错误销售。

4.在基金运作中,基金管理人居主导与核心位置,从基金管理人的角度看,基金运作可分为()。

I.市场营销

II.投资管理

III.风险控制

IV. 后台管理

A.I、II

B.III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

参考答案:D
参考解析:在基金运作中,基金管理人居主导与核心位置。从基金管理人的角度看,基金运作可分为基金的市场营销、投资管理与后台管理三大部分。

5.开放式基金的分红方式有()。

Ⅰ.比例分红

Ⅱ.现金分红

Ⅲ.分配基金份额

Ⅳ.分红再投资转换为基金份额

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:选项 D 正确:开放式基金的分红方式有现金分红(Ⅱ正确)和分红再投资转换为基金份额(Ⅳ正确)。封闭式基金一般采用现金方式分红。

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