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2019年证券从业《金融市场基础知识》习题练习(11.26)

来源:233网校 2019年11月26日

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2019年《金融市场基础知识》习题练习(11.26)

1.金融衍生工具的分类说法错误的是()。

A.按交易场所的不同可以分为场内金融衍生工具和场外金融衍生工具

B.场内金融衍生工具是指在交易所内交易的金融衍生工具

C.信用衍生产品是交易所交易的衍生工具

D.场外交易市场交易的衍生工具 实行分散的、一对一交易

参考答案:C
参考解析:信用衍生产品是场外交易市场交易的衍生工具。选项 C 不正确。

2.以 ADR 为例,与直接投资外国股票相比,投资 ADR 给投资者带来好处包括()。

Ⅰ.以美元交易,且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算

Ⅱ.上市交易的 ADR 须经 SEC 注册,有助于保障投资者权益

Ⅲ.上市公司发放股利时,ADR 投资者能及时获得,而且是以美元支付

Ⅳ.某些机构投资者受投资政策限制,不能投资非美国上市证券,ADR 可以规避这些限制

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:

选项 D 正确:以 ADR 为例,与直接投资外国股票相比,投资 ADR 给投资者也能带来好处。

(1) 以美元交易,且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算;

(2)上市交易的 ADR 须经 SEC 注册,有助于保障投资者权益;

(3)上市公司发放股利时,ADR 投资者能及时获得,而且是以美元支付;

(4)某些机构投资者受投资政策限制,不能投资非美国上市证券,ADR 可以规避这些限制。

3.目前我国主要的基金销售的渠道是()。

I.保险公司

II.商业银行

III.证券公司

IV. 证券投资咨询机构

A.I、II、IV

B.II、III

C.I、II、III、IV

D.I、III

参考答案:B
参考解析:目前可申请从事基金代理销售的机构包括商业银行、证券公司、保险公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构。目前商业银行、证券公司是我国基金销售的主要渠道。

4.普通股股东行使资产收益权有一定的限制条件,其中包括法律上的限制,一般原则是()。

Ⅰ.股份公司只能用留存收益支付红利

Ⅱ.红利的支付不能减少其注册资本

Ⅲ.公司在无力偿还债务时不能支付红利

Ⅳ.公司在无力偿还债务时依然可以支付红利

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:

选项 C 正确:普通股股东行使资产收益权有一定的限制条件,其中包括法律上的限制,一般原则是:

(1)股份公司只能用留存收益支付红利;(Ⅰ正确)

(2)红利的支付不能减少其注册资本;(Ⅱ正确)

(3)公司在无力偿债时不能支付红利。(Ⅲ正确)

5.下列关于股东权利的表述,正确的是()。

Ⅰ.普通股股东有重大决策参与权

Ⅱ.普通股股东有公司资产收益权

Ⅲ.优先股股东的剩余财产分配权在普通股股东之后

Ⅳ.优先股股东没有投票表决权

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:

选项 B 符合题意:普通股股东具有以下权利:

(1)公司重大决策参与权;(Ⅰ正确)

(2)公司资产收益权;(Ⅱ正确)

(3)公司剩余资产分配权;

(4)其他权利。

优先股票的股息率是固定的,其持有者的股东权利受到一定限制(一般没有投票表决权),但在涉及优先股东自身利益事项进行表决时有表决权。(Ⅳ错误)

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