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2021年证券从业《基础知识》巩固练习模拟试题十七

来源:233网校 2021-11-17 00:00:00

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》巩固练习模拟试题及答案

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1、证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式,属于证券的( )。

A. 代销方式

B. 承销方式

C. 包销方式

D. 直销方式

参考答案:A

参考解析:证券承销业务可以采取代销或者包销方式。证券包销,是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式,前者为全额包销,后者为余额包销。证券代销,是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。

2、私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的,对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的()。

A. 50%

B. 30%

C. 20%

D. 10%

参考答案:C

参考解析:私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的,对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20%。

3、证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的( )等,按照证券交易所交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录。

Ⅰ.买卖数量

Ⅱ.出价方式

Ⅲ.证券名称

Ⅳ.价格幅度

A. Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、

C. Ⅱ、Ⅲ、

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

参考答案:D

参考解析:证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照证券交易所交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录;买卖成交后,应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。

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