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2021年10月证券从业《基础知识》真题冲刺练习十七

来源:233网校 2021-10-27 10:02:36

2021年10月证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题冲刺练习十七

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下列关于基金资产估值需考虑的估值频率,估值方法的一致性及公开性等因素的说法,正确的是()。

A、开放式基金于每个交易日估值,并不晚于下一交易日公告份额净值

B、基金的估值方法不需要在法定募集文件中公开披露

C、封闭式基金每周估值一次,且每周披露一次基金份额净值

D、基金一般都不是按照固定的时间间隔对基金资产进行估值

参考答案:A
参考解析:基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值,通常相关法规会规定一个最小的估值频率。我国的开放式基金于每个交易日估值,并不晚于下一交易日公告份额净值;封闭式基金和定期开放式基金的封闭期每个交易日都进行估值,但每周披露一次基金份额净值。估值方法的公开性是指基金采用的估值方法需要在法定募集文件中公开披露。若基金变更了估值方法,必须及时进行披露。

双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格买卖的证券的行为称为()

A、即期交易

B、现券交易

C、远期交易

D、回购交易

参考答案:C
参考解析:远期交易是双方约定在未来某一时刻(或时间段内)按照现在确定的价格买卖标的债券的行为。

私募基金募集应当履行的程序有()。

Ⅰ.特定对象确定和合格投资者确认

Ⅱ.路演和答疑

Ⅲ.基金风险揭示和投资者适当性匹配

Ⅳ.投资冷静期和回访确认

A、Ⅰ、Ⅲ 

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:

私募基金募集应当履行下列程序:

(1) 特定对象确定。

(2) 投资者适当性匹配。(3)基金风险揭示。

(4)合格投资者确认。(5)投资冷静期。

(6)回访确认。

契约型基金的当事人包括()。

Ⅰ.基金管理人

Ⅱ.基金董事会

Ⅲ.基金托管人

Ⅳ.基金投资人

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:契约型基金是依据基金合同设立的一类基金。在我国,契约型基金依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立,基金投资者购买基金份额后成为基金持有人,依法享受权利并承担义务。

下列关于商业银行次级债务的说法,正确的有()

Ⅰ.固定期限不低于5年(含5年)

Ⅱ.发行须向中国银保监会提出申请

Ⅲ.目标债权人可为自然人

Ⅳ.索偿权排在存款和其他负债之后

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:

根据原中国银监会于2003年发布的《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》,次级债务是指由银行发行的,固定期限不低于5年(含5年),除非银行倒闭或清算,不用于弥补银行日常经营损失,且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。次级定期债务的募集方式为商业银行向目标债权人定向募集,目标债权人为企业法人。

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