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2024年证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题精选
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国际证监会组织公布的证券监管的三个目标是( )。
A. 保护投资者利益
B. 保证证券市场的公平、效率和透明
C. 防止市场操作行为
D. 降低系统性风险
参考答案：ABD
参考解析：
国际证监会组织于1998年制定的《证券监管目标和原则》中公布了证券监管的三个目标：
一是保护投资者利益;
二是保证证券市场的公平、效率和透明;
三是降低系统性风险。
信用违约互换(CDS)的危险来自()。
A. 具有较高的杠杆性
B. 信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具
C. 场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易
D. 期货价格与未来的现货价格之间可能存在一定的偏离
参考答案：ABC
参考解析：
CDS交易的危险来自三个方面：
(1)具有较高的杠杆性。
(2)因为信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具(常见的有按揭贷款、按揭支持证券、各国国债及公司债券或者债券组合、债券指数)。
(3)因为场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易。
证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的()等，按照证券交易所交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。
A. 买卖数量
B. 出价方式
C. 证券名称
D. 价格幅度
参考答案：ABCD
参考解析：
证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的【证券名称】、【买卖数量】、【出价方式】、【价格幅度】等，按照证券交易所交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录;买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。
