1、以下关于做市商交易的说法，正确的是(）。
A.做市商市场也叫报价驱动市场，这种交易是非连续的
B.做市交易中投资者之间直接成交
C.证券成交价格的形成由做市商决定
D.投资者与投资者之间作为彼此的交易对手
参考答案：C
参考解析：报价驱动是一种连续交易商市场，也称为做市商市场。在这一市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价。投资者之间并不直接成交，而是从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券。
做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易。
做市商的收入来源是买卖证券的差价。
报价驱动的特点有:第一，证券成交价格的形成由做市商决定；第二，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系。
2、以下( )交易机制的特点是证券成交价格的形成由做市商决定。
A.即期交易
B.远期交易
C.指令驱动
D.报价驱动
参考答案：D
参考解析：报价驱动的特点有：
第一，证券成交价格的形成由做市商决定；
第二，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系。
故本题选D。
指令驱动的特点有：
第一，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定；
第二，投资者买卖证券的对手是其他投资者。
A、B选项不属于交易机制。
3、按照我国《证券法》的规定，证券交易必须实行的原则是( )。
Ⅰ.公正
Ⅱ.平等
Ⅲ.公开
Ⅳ.公平
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：考点：按照我国《证券法》的规定，证券交易必须实行公开、公平、公正的原则。 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ符合题意，故本题选D。
4、以下关于做市商交易制度说法正确的有（ ）。
A.投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系
B.证券成交价格的形成由做市商决定
C.投资者之间直接成交
D.证券成交价格的形成由投资者竞价决定
参考答案：A,B
参考解析：报价驱动是一种连续交易商市场，也称为做市商市场 在这一市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价。
投资者之间并不直接成交，而是从做市高手中买进证券或向做市商卖出证券。
做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易。
做市商的收入来源是买卖证券的差价。
报价驱动的特点有:第一，证券成交价格的形成由做市商决定（选项B正确）；第二，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系。（选项A正确）
5、根据我国《证券法》，证券交易必须遵循“公开，公平，公正”的“三公”原则。其中，按照公开原则，证券交易参与各方（）向社会发布有关信息。
A.简洁
B.
真实
C.
准确
D.
完整
参考答案：B,C,D
参考解析：公开原则又被称为信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。根据这一原则的要求，证券交易参与各方应依法【及时、真实、准确、完整】地向社会发布有关信息。
BCD符合题意。
6、做市商交易制度的特点有( )。
A.投资者买卖证券都以做市商为交易对手方
B.证券成交价格的形成由做市商决定
C.投资者与其他投资者可以直接成交
D.做市商的收入来源是买卖证券的差价
参考答案：A,B,D
参考解析：报价驱动制度（做市商制度）的特点有：
第一，证券成交价格的形成由做市商决定；
第二，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系。
7、证券市场的有效性包含：一是证券市场的短时间；二是证券市场的低成本。
A.错
B.对
参考答案：错
参考解析：证券市场的有效性包含两方面的要求：一是证券市场的【高效率】；二是证券市场的【低成本】。
高效率包含两方面内容：首先是证券市场的信息效率，即要求证券价格能准确、迅速、充分反映各种信息。根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为强式有效市场、半强式有效市场和弱式有效市场。其次是证券市场的运行效率，即证券交易系统硬件的工作能力，如交易系统的处理速度、容量等。
低成本也包含两方面：一是直接成本；二是间接成本。前者如投资者参与交易而支付的佣金和缴纳的税收，后者如投资者搜集证券信息所发生的费用等。
8、投资者如果预期证券价格即将上涨，可以借入证券卖出，而后通过以更低价格买入还券获利。
A.错
B.对
参考答案：错
参考解析：在融资融券业务中，投资者如果预期证券价格即将下跌，可以借入证券卖出，而后通过以更低价格买入还券获利。
更多证券金融基础试题大家可以直接下载233网校APP进入题库刷题，体验更佳！已经下载233网校APP的可以直接选择“证券从业”--“题库”进行在线刷题。包含科目有金融基础知识、证券法律法规、证券投资顾问、证券分析师、保荐代表人科目试题。试题类型包括章节练习、章节真题、模拟试卷、历年真题、错题集、考前点题等，如果刷题太无聊还可以参加答题闯关，边做题边拿奖！
(题库界面如上所示）
扫码加证券学霸君，拉你进刷题群！
