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证券《金融市场基础知识》考前真题冲刺(六)

来源:233网校 2022-08-04 00:00:00

无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份,历史上不属于此类股份的是()

A、国有法人股

B、人民币普通股

C、境外上市外资股

D、境内上市外资股

参考答案:A
参考解析:

无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份。具体包括:

(1)人民币普通股,即A股,含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股。

(2)境内上市外资股,即B股。

(3)境外上市外资股,即在境外证券市场上市的普通股,如H股。

(4)其他。

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下列属于上市公司应强制退市情形的有()

Ⅰ、上市公司存在欺诈发行、重大信息披露违法违规等重大违法行为且严重影响上市地位。其股票应当被终止上市的情形

Ⅱ、上市公司股东数量连续20个交易日每日均低于2000人

Ⅲ、上市公司股票连续15个交易日(不含停牌交易日)每日股票收盘价均低于人民币一元

Ⅳ、上市公司被法院宣告破产

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:Ⅰ属于重大违法类强制退市;Ⅱ属于交易类强制退市;Ⅳ属于规范类强制退市。

在委托受理的验证和审单环节,证券经纪商要根据()的交易规则,审查客户的证件和委托单。

A、中国金融期货价交易所

B、中国登记结算公司

C、证券交易所

D、证券业协会

参考答案:C
参考解析:验证与审单。验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实;审单主要是检查客户填写的委托单。证券经纪商要根据证券交易所的交易规则,对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查。

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