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证券金融市场基础知识章节真题精选(6.9)

来源:233网校 2022-06-09 00:00:18

下列关于风险与金融产品的说法,错误的是()

A、“无风险收益率”仅是理论上的一种设定

B、风险溢价是对投资者承担风险的补偿

C、金融产品定价仅考虑收益

D、金融产品具有风险性

参考答案:C
参考解析:任何金融产品是风险和收益的组合。任何金融产品都具有风险性。作为市场基准的所谓的“无风险收益率”仅仅是理论上的一种设定。任何产品同时也具有收益性,构成对投资者承担风险的补偿,这种收益通常被称为风险溢价。任何金融产品都服从这种风险和收益的二元结构。这是金融产品的重要特征之一。风险是与收益相匹配的,这是金融市场的基本规律,也是金融产品定价的重要原则。
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对某公司的司法性事件及监管调查会引发()

A、系统性风险

B、战略风险

C、声誉风险

D、操作风险

参考答案:C
参考解析:

声誉风险的来源主要有以下几方面:

(1)战略规划、公司治理、资产负债管理等管理活动;

(2)产品或服务的设计、提供或推介等业务开展或投资活动;

(3)内部控制设计、执行以及系统控制的重大缺陷;

(4)股东、关联方或其他利益相关方发生声誉事件传导至证券公司;

(5)第三方合作,如第三方合作机构自身的违法违规行为或服务质量问题;

(6)客户投诉及其涉及证券公司的不当言论或行为;

(7)司法性事件及监管调查、处罚;

(8)员工的不当言论或行为被公众知晓;

(9)新闻媒体的失实报道或网络不实言论;

(10)他人通过仿冒证券公司名称、商标、网址、盗用研究报告等行为从事非法活动。

下列各项中,( )不属于流动性风险测量中基于机构层面的指标。

A、速动比率

B、流动性覆盖率

C、现金流量比率

D、换手率

参考答案:D
参考解析:

机构层面:

资产负债结构指标:流动比率、速动比率、净稳定资金率、资产负债的久期缺口。

现金流量匹配指标:流动性覆盖率、流动性指数、现金流量比率。

市场层面:买卖价差法、换手率、冲击成本。

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