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证券金融市场基础知识章节真题精选(6.8)

来源:233网校 2022-06-08 00:00:41

下列关于敏感性分析的说法, 正确的有()

Ⅰ、敏感性是经济学分析中的弹性

Ⅲ、敏感性在数学上就是函数的一阶导数

Ⅲ、敏感性分析是一个动态的分析过程

Ⅳ、敏感性分析是市场风险分析中最常用的方法之一

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:敏感性是一个变量对另外一个变量发生的变化的反应程度,也就是经济学分析中的弹性。某一个投资组合相对于某一风险因子的敏感性衡量,指的是该组合的价值随该风险因子变化而反应的程度。在数学上,敏感性就是函数的一阶导数。某一金融产品对某一因子的风险敏感性是该金融产品的价值函数对于某一风险因子的一阶导数。敏感性分析是假设当风险因子变化达到一定程度时金融工具价值的变化。敏感性分析是市场风险分析中最常用的方法之一。
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风险管理的流程主要包括()

Ⅰ、风险的识别

Ⅲ、风险的衡量

Ⅲ、风险的应对

Ⅳ、风险的监测、预警与报告

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:B
参考解析:在一般情况下,风险管理的流程主要包括:风险的识别,风险的衡量,风险的应对,风险的监测、预警与报告。

下列不属于证券公司风险管理的 “三道防线”的是()

A、业务条线部门

B、内部审计

C、风险管理部门和合规部门

D、董事会及其风险管理委员会

参考答案:D
参考解析:

风险管理的“三道防线”指的是在金融机构内部构造出三个对风险管理承担不同职责的团队和管理部门,相互之间协调配合,分工协作,并通过独立、有效的监控,提高主体的风险管理有效性。业务条线部门是第一道风险防线,风险管理部门和合规部门是第二道风险防线,内部审计是第三道风险防线。

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