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证券《金融市场基础知识》考前真题冲刺(二十)

来源:233网校 2022-08-18 00:00:37

下列关于中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使职责的说法。正确的有()

Ⅰ、负责对首次公开发行股票网上投资者进行注册和自律管理

Ⅱ、负责公开发行公司债券事后备案和自律管理

Ⅲ、负责场外证券业务事后备案和自律管理

Ⅳ、制定证券业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:

中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使的职责

(1)制定证券业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理;

(2)负责证券业从业人员资格考试、执业注册;

(3)负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试;

(4)负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理;

(5)负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理;

(6)负责场外证券业务事后备案和自律管理;

(7)行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。

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中证中小投资者服务中心有限责任公司主要业务之一是持股行权,是指其持有沪深交易所上市公司()股股票,行使质询建议、表决、诉讼等股东权利,通过发挥示范作用,引领中小投资者主动行权、依法维权,规范上市公司治理。

A、1

B、1000

C、10000

D、100

参考答案:D
参考解析:

持股行权,是指投服中心持有沪深交易所每家上市公司一手股票,行使质询、建议、表决、诉讼等股东权利,通过发挥示范作用,引领中小投资者主动行权、依法维权,规范上市公司治理。

私募基金募集应当履行的程序有()。

Ⅰ、特定对象确定和合格投资者确认

Ⅱ、路演和答疑

Ⅲ、基金风险揭示和投资者适当性匹配

Ⅳ、投资冷静期和回访确认

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:

私募基金募集应当履行下列程序:

(1)特定对象确定。

(2)投资者适当性匹配。

(3)基金风险揭示。

(4)合格投资者确认。

(5)投资冷静期。

(6)回访确认。

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