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证券《金融市场基础知识》考前真题冲刺(十五)

来源:233网校 2022-08-13 00:00:57

证券金融公司对转融通担保证券账户内记录的证券,在事先征求委托其持有该证券的证券公司意见后,可以按证券公司的意见行使对证券发行人的权利。这些权利主要有()

Ⅰ、请求召开证券持有人会议

Ⅱ、参加证券持有人会议

Ⅲ、配售股份的认购

Ⅳ、请求分配投资收益

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:

证券金融公司对转融通担保证券账户内记录的证券,由证券金融公司以自己的名义,行使对证券发行人的权利(请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利)。证券金融公司行使对证券发行人的权利,应当事先征求委托其持有该证券的证券公司意见,并按照其意见办理。

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下列关于个人投资者与机构投资者在金融市场中作用的说法,错误的是()。

A、发展机构投资者有利于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展,健全金融市场运行机制

B、一般来说,相比个人投资者,机构投资者具有更专业化的信息分析和处理能力,他们的需求和投资选择有助于提高货币政策调控金融市场的灵敏度

C、机构投资者参与金融市场,有助于分散金融风险,促进金融体系的稳定运行

D、个人投资者作为金融市场的主要参与者,其规范发展对于防范金融风险、维护金融稳定。较之机构投资者有更为重要的意义

参考答案:D
参考解析:

发展机构投资者有利于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展,健全金融市场运行机制。机构投资者可以在不同金融市场进行资产配置,平衡各类金融市场之间的资金流动与分配,促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展。同时,由于机构投资者具有专业化的信息分析和处理能力,他们的需求和投资选择有助于提高货币政策调控金融市场的灵敏度,改善货币政策传导机制,促进利率市场化进程,健全金融市场的运行机制。

机构投资者有助于分散金融风险,促进金融体系的稳定运行。

机构投资者作为金融市场的主要参与者,其规范、自律经营对防范金融风险、维护金融稳定有着重要意义。成熟资本市场的经验表明,资产管理机构化趋势越来越显著,机构投资者的重要性不断增长。

按照《证券投资者保护基金管理办法》,证券投资者保护基金公司履行相关职责,其中不包括()

A、监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作

B、管理和处分受偿资产,维护基金权益

C、证券公司被撒销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性措施时,按照国家有关规定对债权人予以偿付

D、发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时,按照有关规定提出处置方案并直接予以处置

参考答案:D
参考解析:

按照《证券投资者保护基金管理办法》,证券投资者保护基金公司履行以下职责:

(1)筹集、管理和运作基金。

(2)监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作。

(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会釆取行政接管、托管经营等强制性监管措施时,按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。

(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。

(5)管理和处分受偿资产,维护基金权益。

(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时,向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。

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