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证券《金融市场基础知识》考前真题冲刺(十九)

来源:233网校 2022-08-17 00:00:28

证券服务机构应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的()进行核查和验证。

Ⅰ、真实性

Ⅱ、准确性

Ⅲ、公正性

Ⅳ、完整性

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:

根据《证券法》,证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告及其他鉴证报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件,应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。

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中证中小投资者服务中心关注的主要事项不包括()

A、侵害中小投资者合法权益且具有典型性、示范性的事项

B、中小投资者反映强烈的事项

C、证券中介服务机构反映的事项

D、舆论关注的重点、难点、热点事项

参考答案:C
参考解析:

投服中心关注的事项主要包括:中小投资者反映强烈的事项;侵害中小投资者合法权益且具有典型性、示范性的事项;舆论关注的重点、难点、热点事项;监管机构、自律组织等建议的事项。

下列关于开放式基金的销售服务费的说法,正确的有()

Ⅰ、一般货币市场基金从基金财产中计提不高于0.1%的销售服务费

Ⅱ、销售服务费可以用于基金的持续销售

Ⅲ、销售服务费不能用于为基金托管人提供服务

Ⅳ、销售服务费不能用于为基金份额持有人提供服务

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:D
参考解析:

销售服务费。基金管理人可以从开放式基金财产中计提一定比例的销售服务费,例如我国的货币市场基金,通常申购和赎回费为0。一般从基金财产中计提不高于0.25%的销售服务费,用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务。

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