2026年9月证券从业《金融基础》9月19日8：30-11：30、15:40-17:40举行，本次测试采取闭卷机考形式，题型为客观题，包括单选题、多选题、判断题、综合题，测试题量为120题，测试时间为180分钟，试卷正确率达到60%以上，即为该科目达到基本要求。
2026年9月证券从业《金融基础》考试真题及答案，已更新，以下为2026年9月证券从业《金融基础》考试真题及答案。
9月19日上午场
1、根据我国1993年以来股票发行制度的演变，以下不属于股票发行制度的是（）
A.核准制
B.注册制
C.审批制
D.备案制
【233网校独家解析，禁止转载】股票发行制度主要有三种：【审批制、核准制、注册制】。
【考查考点】第四章第二节股票发行制度
2、下列关于上市公司配股对象的说法，正确的是（）
A.应当向除权除息日登记在册的股东配售
B.应当向现金红利发放日登记在册的股东配售
C.应当向股权登记日登记在册的股东配售
D.应当向股东大会召开日登记在册的股东配售
【233网校独家解析，禁止转载】上市公司配股，应当向股权登记日登记在册的股东配售，且配售比例应当相同。
【考查考点】第四章 股票 {>}{>}第二节 股票发行 {>}{>}新股发行P219-228
3、证券公司承担的信用风险在其整体风险承担中的占比要低于商业银行，这主要是由其（）结构特点决定的。
A.负债
B.权益
C.业务
D.盈利
【233网校独家解析，禁止转载】券商以经纪、投行、自营、资管等业务为主，信贷类业务少；商业银行主营放贷，信用风险集中。二者业务结构不同，决定券商信用风险占比更低，C选项正确。
【考查考点】第八章 金融风险管理 {>}{>}第四节 信用风险管理-信用风险P520-522
4.目前，我国资产支持票据（ABN）的监管机构是（）
A.银行间市场交易商协会
B.证券交易所
C.证券市场交易商协会
D.中国银行业协会
【233网校独家解析，禁止转载】受央行和原中国银监会监管的信贷资产证券化、银行间市场交易商协会主导的资产支持票据（ABN）。
5、2011年1月1日，中国人民银行发行1年期中央银行票据，每张面值为100元人民币，年贴现率为3.5%，则其理论价格为（）。
A.98.3
B.101.1
C.96.6
D.100.0
【233网校独家解析，禁止转载】P=100/（1+3.5%）=96.6
【考查考点】零息债券的定价
9月19日下午场
1、金融期货的标的物相较于金融期权标的物()
A.多
B.少
C.相等
D.无法比较
【233网校独家解析，禁止转载】凡是能作为金融期货标的物的资产，都可以做成金融期权；但很多资产只能做期权、不能做期货（例如 ETF、单只股票、期货合约本身也能作为期权标的，复合期权等），因此金融期权标的物数量多于金融期货，即金融期货标的物更少。
2、关于全球金融市场的说法，错误的是()
A.伦敦外汇市场以非居民交易为主，反映出伦教外汇市场的高度国际化
B.纽约联邦储备银行每日计算和发布放交额加权的有效联邦基金利率
C.2007年，全美证券交易商协会与纽约证券交易所监管委员会合并放了金融业监管局，是证券业非自律性组织
D.目前，伦敦证券交易所集团业务涵盖伦敦证交所、意大利证交所、加拿大蒙特利尔证交所以及泛欧股票和衍生品平台Turgnoise
【233网校独家解析，禁止转载】本题正确答案为C选项。
选项A说法正确，伦敦外汇市场以【非居民】交易为主，反映出伦敦外汇市场的高度国际化。
选项B说法正确，纽约联邦储备银行每日计算和发布成交额加权的有效联邦基金利率。
选项C说法错误，2007年，全美证券交易商协会（NASD）与纽约证券交易所监管委员会合并，成立金融业监管局。金融业监管局是证券业【自律性】组织。
选项D说法正确，目前，伦敦证券交易所集团业务涵盖伦敦证交所、意大利证交所、加拿大蒙特利尔证交所以及泛欧股票和衍生品平台 。
3、在公募 REITS的运营管理方面，()应当主动履行基础设施项目运营管理职责，通过设
立专门子公司或者委托运营管理机构负责基础设施项目运营管理。
A.基金管理人
B.项目公司
C.财务顾问
D.原始权益人
【233网校独家解析，禁止转载】本题考查公募REITs的运营管理与信息披露。基金管理人应当主动履行基础设施项目运营管理职责，通过设立专门子公司或者委托运营管理机构负责基础设施项目运营管理。故本题选A选项，BCD都不直接负责运营管理职责。
4、中证中小投资者服务中心有限公司的主要职责不包括()。
A.诉讼与支持诉讼
B.持股权
C.纠纷调解
D.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
【233网校独家解析，禁止转载】投服中心主要职责是持股行权、纠纷调解、诉讼与支持诉讼、投资者教育等，ABC都正确。不包括D选项，进入涉嫌违法行为发生场所调查取证属于国务院证券监督管理机构的权限，不属于投服中心的职责。
5、证券公司接受客户委托买卖证券收取的服务费用是()
A. 佣金
B. 印花税
C.过户费
D.监管费
【233网校独家解析，禁止转载】A项，佣金是客户在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。
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