证券资格考试《证券交易》模拟试卷

55。（）属于证券经营机构的禁止性行为。
1。集中资金优势买卖证券，影响证券交易价格的行为
2。以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为
3。证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作的行为
4。委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为
5。非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为

56。证券交易所内的证券交易竞价原则为（）。
1。价格优先
2。客户优先
3。委托优先
4。时间优先

57。证券清算中，（）。
1。清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
2。清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算
3。清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算
4。清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算

58。下面（）是新股网上竞价发行的优点。
1。市场性
2。连通性
3。经济性
4。公平性

59。证券营业部同投资者之间的资金清算有（）操作方式。
1。证券营业部自办出纳
2。银行代理出纳
3。银行代理资金清算
4。投资者自行管理

60。证券清算、交割、交收业务所遵循的原则包括（）。
1。净额清算原则
2。差额清算原则
3。钱货两清原则
4。款券两讫原则
第三部分：是非题
请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分。

1。在上海证券交易所，个人账户又称A字头账户。
1。正确2。错误

2。证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。
1。正确2。错误

3。证券从业人员可以开立国债、基金账户。
1。正确2。错误

4。根据有关规定，证券交易所每年向证监会报送一次各家会员的证券自营业务情况。
1。正确2。错误

5。从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主。
1。正确2。错误

6。证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为。
1。正确2。错误

7。差额结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则之一。
1。正确2。错误

8。证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。
1。正确2。错误

9。系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，但可有同一人掌管。
1。正确2。错误

10。委托单出现上下联不一致时，可按上联执行委托。
1。正确2。错误

11。印花税由证券交易的买卖双方分别交付。
1。正确2。错误

12。委托人在得到证券经纪商同意后可以透支。
1。正确2。错误

13。证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；但可以以承包和租赁方式经营。
1。正确2。错误

14。折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的。用现券市场价格来确定折算率从理论上来讲比较合理。
1。正确2。错误

15。投资者可以以个人名义开设法人账户
1。正确2。错误

16。收益的稳定性是证券公司自营业务的特点之一。
1。正确2。错误

17。在证券回购交易中，资金需求方要经过两次交易契约行为，而资金供应方只经过一次。
1。正确2。错误

18。证券公司进行自营买卖，其负债总额与净资产之比不得超过10：1
1。正确2。错误

19。证券公司在证券承销过程中没有自营买卖。
1。正确2。错误