证券资格考试《证券交易》模拟试卷

10。对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（）。
1。经纪业务操作是否依法合规
2。资金往来是否正常
3。有否超范围或越权经营
4。会计核算及财务管理是否合规

11。证券回购清算的特点是（）。这是由回购交易的自身特性所决定的。
1。一次交易
2。二次交易
3。一次清算
4。二次清算

12。按开设证券帐户的投资主体分类，可分为（）类型。
1。自然人帐户
2。法人帐户
3。境外投资者帐户
4。基金帐户
5。证券经营机构帐户

13。下述说法正确的有（）。
1。证券交易所一般规定，会员的席位只能由会员单位自已使用
2。证券交易所会员的交易席位可以由会员自行退还证券交易所
3。在一定条件下，交易席位可以转让
4。交易席位的受让方应当是交易所会员　

14。交易差错风险防范的主要措施有（）。
1。严格操作规程
2。提高员工素质
3。严格内部管理
4。提高差错或纠纷的处理效率

15。投资者委托买卖证券时要支付（）。
1。委托手续费
2。佣金
3。过户费
4。印花税

16。在我国，根据交易席位的报盘方式，它们可以分为（）
1。自营席位
2。代理席位
3。普通席位
4。有形席位
5。无形席位

17。证券的柜台自营买卖（）。
1。通常交易量较小
2。仅为债券买卖
3。费时较多
4。比较集中

18。在证券经纪关系中，客户是（）。
1。委托人
2。受托人
3。授权人
4。代理人

19。在证券交易所连续竞价时，成交价格的决定原则为（）
1。产生最大成交量
2。最高买进申报与最低卖出申报价位相同
3。买方申报或卖方申报至少有一方全部成交
4。买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时，取即时揭示的最低卖出申报价位
5。卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价位

20。证券营业部的客户服务主要包括（）。
1。客户需求调查
2。对客户的一般化服务
3。对客户的个性化服务
4。客户服务的创新

21。证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是（）。
1。时间优先
2。价格优先
3。客户优先
4。委托优先

22。证券交易风险的自律管理主要包括（）等方面内容。
1。制度建设
2。内部监查
3。行业检查
4。岗位责任制

23。下列哪些情形属交易差错风险（）。
1。受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
2。证券公司工作人员申报差错引起的风险
3。无权或越权代理而造成的风险
4。交割失误引起的风险

24。证券回购二次清算的步骤包括（）。
1。回购初始交易当日的清算
2。回购初始交易次日的清算
3。回购到期日的清算
4。回购到期次日的清算