证券资格考试《证券交易》模拟试卷

65。根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的（）。
1。地方债券
2。企业债券
3。国际债券
4。金融债券

66。为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（）的规定。
1。货币政策
2。财政政策
3。产业政策
4。价格政策

67。证券公司拨付所属分公司和证券营业部的运营资金不得超过公司注册资本的（）；证券营业部的证券运营资金不得少于人民币（）万元。
1。40%1000
2。30%500
3。40%500
4。50%1000

68。（）不是委托人的权利与义务。
1。如实填写开户书和委托单，并接受经纪商审查
2。在经纪商同意条件下可透支交易
3。接受交易结果
4。履行交割清算义务

69。证券公司申请设立证券营业部应当向（）报批。
1。中国人民银行
2。国务院
3。工商行政管理部门
4。中国证监会

70。债券回购交易的开展会提高国债的（）。
1。风险
2。收益率
3。成本
4。流动性
第二部分：多选题
请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。

1。下述（）说法是正确的。
1。自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。
2。在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。
3。作为自营业务买卖的对象，有上市证券。
4。作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。

2。下面的陈述中（）是正确的。
1。开放式基金的申购价(卖出价)包括单位资产净值和一项百分之几(如5％)的首次认购费
2。开放式基金的申购价(买入价)包括单位资产净值和一项百分之几(如5％)的首次认购费
3。开放式基金的赎回价(买入价)为单位资产净值减去项赎回费(如0．5％)
4。开放式基金的赎回价(卖出价)为单位资产净值减去一项赎回费(如0．5％)

3。现行的证券交易竞价方式有（）。
1。拍卖竞价
2。招标竞价
3。集合竞价
4。连续竞价

4。将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（）的特点决定的。
1。收益大
2。信誉高
3。流动性好
4。发行量有一定规模

5。债券交易的主要品种有（）。
1。个人债券
2。公司债券
3。单位债券
4。金融债券
5。政府债券

6。上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容（）
1。可靠
2。真实
3。完整
4。充实
5。准确

7。下面（）是新股上网竞价发行的优点。
1。市场性
2。连通性
3。经济性
4。公平性

8。将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（）特点决定的。
1。收益性
2。信誉高
3。流动性好
4。流通规模大

9。根据有关规定，（）属于内幕人员。
1。发行人的打字员
2。证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员
3。通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员
4。为发行人进行审计的注册会计师