2008年证券资格考试证券交易命题预测试题(4)

121、根据我国《证券法》的规定设立证券公司应当具备以下条件（　　）。
A．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违规记录
B． 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违规记录
C． 主要股东净资产不低于人民币3亿元
D． 主要股东净资产不低于人民币5亿元
E． 主要股东净资产不低于人民币10亿元
122、在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（　　）的原则处理。
A．客户融资买人证券的权益归证券公司所有
B．客户融资买入证券的权益归客户所有
C．客户融券卖出证券的权益归客户所有
D．客户融券卖出证券的权益归证券公司所有
123、管理风险的防范措施包括（　　）。
A．严格操作规程
B．提高员工素质
C．严格内部管理
D．提高差错或纠纷的处理效率
124、沪深证券交易所回购交易的最小报价变动单位(省略%)分别是（　　）。
A．0.001
B．0.005
C．0.01
D．0.05
125、证券登记结算机构的职能包括（　　）。
A．证券的存管和过户
B．证券交易所上市证券交易的清算和交收
C．对上市公司进行监管
D．证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记
126、合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（　　）。
A．在交易所上市的除B股以外的股票
B．国债、可转换债券、企业债券
C．权证
D．封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金
127、以下关于网上认购基金的流程说法正确的是（　　）。
A．N日发售结束后，中国结算上海分公司根据交易所发送的认购数据进行基金清算
B．N+1日在规定的交收截至时点，在满足当日交易所证券交易资金交手后，结算参与人的结算备付金账户资金可用于ETF份额认购资金交收。
C．N+2日12：00前，中国结算上海分公司将结算参与人认购资金到位情况提供给交易所
D．N+3日，中国结算上海分公司根据交易所按照认购资金到位情况确认有效认购数据。
E．E，N+4日，中国结算上海分公司将实际到位资金划人发行协调人结算备付金账户后，发行协调人将给资金划入预留银行收款账户。
128、以下对于融券卖出的申报价格不得低于该证券（　　）是错误的。
A．最新成交价
B．收盘价
C．前一日收盘价
D．开盘价
E．当日平均价
129、目前，我国证券清算、交割、交收业务主要遵循的原则包括（　　）。
A．银货对付原则
B．实物交收原则
C．净额清算原则
D．法人结算原则
130、关于证券经纪业务，以下表述正确的有（　　）。
A．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
B．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
C．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任
D．证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务