2008年证券资格考试证券交易命题预测试题(4)

11、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于（　　）年。
A．7
B．10
C．15
D．20
12、在新股上网定价发行方式中，新股申购资金的验资日为（　　）日。
A．T
B．T+l
C．T+2
D．T+3
13、证券营业部必须在保证资产安全的前提下追求（　　）。
A．成本最小化
B．利润最大化
C．收入最大化
D．风险最小化
14、当委托人持有1家上市公司已发行的总股份接近（　　）时，受托人应当提前通知委托人。
A．5%
B．10%
C．15%
D．0%
15、上海证券交易所可转债“债转股”通过（　　）进行。
A．证券交易所交易系统
B．交易清算系统
C．证券公司
D．互联网
16、融券卖出的申报价格不得低于该证券的（　　）。
A．收盘价
B．前一日平均收盘价
C．最新成交价
D．净值
17、我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（　　）。
A．从证券登记结算公司的业务收入中提取
B．从证券登记结算公司的收益中提取
C．从证券登记结算公司的资本金中提取
D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳
18、按（　　）划分，可将权证分为股本权证和备兑权证。
A．结算方式
B．权证行权所买卖的标的股票来源
C．买卖方向
D．权利行使期限
19、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（　　）。
A．由正回购方决定
B．由中国人民银行统一制定
C．由逆回购方决定
D．由回购双方约定
20、期货合约以熔断价格或涨跌停板价格申报的，成交撮合实行（　　）和时间优先的原则。
A．价格优先
B．申报顺序优先
C．平仓优先
D．机构投资者优先