2008年证券资格考试证券交易全真模拟试题(四)

118、证券公司稽核部门应定期对自营业务的（　　）情况进行全面稽核，出具稽核报告。
A．合规运作
B．盈亏
C．风险监控
D．交易状况
119、从基本原理上说，证券经纪业务可分为（　　）。
A．柜台代理买卖
B．证券登记结算公司代理买卖
C．证券交易所代理买卖
D．证券承销代理买卖
120、根据规定，中国结算上海分公司计算各证券公司的实际收付金额应该包括（　　）。
A．印花税
B．营业收入
C．证管费
D．交易佣金
E．经手费
121、我国证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（　　）天回购。
A．7
B．14
C．33
D．63
E．273
122、下列行为中属于操纵市场行为的有（　　）。
A．以明示或默示的方式，若干投资者约定在同一段时间共同买进或卖出某一种证券
B．以明示或默示的方式，若干投资者约定在同一段时间共同买进或卖出某几种证券
C．在一定时间内频繁、大量买卖某一种或几种证券导致市价异动
D．散布不实信息影响证券价格
123、根据现行规定，可以参与8股买卖的投资者有（　　）。
A．外国人
B．外国企业
C．符合国家规定的中国境内居民个人
D．具有B股业务资格的证券公司
124、上市公司实施配股需缴付一定费用，（　　）免收费用。
A．职工股
B．国有股
C．法人股
D．高级管理人员持股
125、关于ETF交易，下列说法正确的有（　　）。
A．投资者可以通过申购、赎回或买卖交易参与ETF的投资
B．投资者需用组合证券进行申购、赎回ETF份额
C．投资者的申购、赎回ETF份额的申报指令可以撤销
D．当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回
126、网上定价发行具有新股网上竞价发行的优点，不同之处在于发行价格是事先确定的，定价发行按抽签决定，竞价发行按（　　）的原则决定。
A．价格优先
B．时间优先
C．同等价位时间优先
D．客户优先
127、根据相关规定，证券经纪商与投资者在签订《证券交易委托代理协议书》中，要明确（　　）。
A．委托和交收的方式和时间
B． 投资者应履行的交收责任
C． 投资者的盈利范围
D． 证券经纪商向投资者揭示风险
E． 证券经纪商的代理业务范围