2008年证券资格考试证券交易全真模拟试题(四)

51、资产管理业务是指证券公司作为（　　）　，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务行为。
A．委托人
B． 资产管理人
C． 受托人
D． 代理人
52、根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（　　）。
A．没收非法所得
B．由司法部门解决
C．撤销相关业务许可
D．警告并处以非法所得加倍罚款
53、以证券形式分配投资收益的，由证券登记结算机构将分派的证券记录在（　　）内，并相应变更甲方信用证券账户的明细数据。
A．信用交易证券交收账户
B．融券专用证券账户
C．证券公司客户信用交易担保资金账户
D．证券公司客户信用交易担保证券账户
54、在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一个市场参与者就单只券种的待返售债券余额应当小于该只债券流通量的（　　）。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
55、关于股票账户，下述说法错误的是（　　）。
A．股票账户是认定股东身份的重要凭证
B．股票账户具有认定股东身份的法律效力
C．开立股票账户是投资者进行股票交易的一个条件
D．要想买卖股票的人都可以开立股票账户
56、由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由（　　）承担。
A．投资者
B．证券公司
C．证券交易所
D．交易所登记结算机构
57、在证券回购交易中，（　　）是被允许的行为。
A．将融得资金用于短期周转
B．租赁交易
C．借券交易
D．挪用他人证券交易
58、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（　　）。
A．交易清算系统
B．交易系统
C．各证券公司
D．各银行
59、证券交易的（　　）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。
A．公平
B．公正
C．安全
D．公开
60、随着基金业的不断发展，基金的品种也在其基本类型基础上不断创新，我国首支LOF开始正式上市交易的交易所为（　　）。
A．沈阳证券交易所
B．大连证券交易所
C．深圳证券交易所
D．上海证券交易所