2008年证券资格考试证券交易11月全真试题(6)

91、资产管理业务是指证券公司作为（　　），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务行为。
A．委托人
B．受托人
C．代理人
D．资产管理人
E．资产责任人
92、证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（　　）推广集合资产管理计划。
A．集合资产管理风险提示书
B．集合资产管理计划说明书
C．集合资产管理合同
D．集合资产推广计划
93、中国结算上海分公司计算对各证券公司的实际收付金额时应包括 （　　）。
A．佣金
B．交易经手费
C．印花税
D．证管费
94、证券业务的禁止行为包括（　　）。
A．用自营账户买卖证券
B．假借他人名义或以个人名义进行自营业务
C．将自营账户借给他人使用
D．将自营业务与代理业务混合操作
95、证券交易具有的（　　）特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。

A．交易过程的保密性
B．交易方式的特殊性
C．交易规则的严密性
D．操作程序的复杂性
96、目前，我国证券清算、交收业务主要遵循的原则包括（　　）。
A．银货对付原则
B．共同对手方制度
C．净额清算原则
D．分级结算原则
97、目前投资者在证券营业部的资金存取主要有（　　）方式。
A．证券营业部自办资金存取
B．银行自办资金存取
C．委托银行代理资金存取
D．银证联网转账存取
98、为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（　　）的相互独立。
A．自有资产和其他客户资产
B．自有资产和集合资产管理计划资产
C．集合资产管理计划资产与其他客户的资产
D．不同集合资产管理计划的资产
99、证券营业部成本与费用的管理应遵循（　　）以及证券营业部应当准确、及时组织成本费用核算等原则。
A．凡国家政策、法规、制度或行业规章规定有计提或列支比例的成本费用项目，必须按比例计提、列支和控制
B．证券营业部在业务经营及管理中发生的各种成本费用应当按照其性质和规定项目进行列支
C．必须严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法，明确费用开支的控制、审核、审批等程序和权限
D．财务制度规定不得计入成本费用的开支，证券营业部不得巧立名目在费用中列支
100、在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利包括（　　）。
A．按合同约定承担投资风险
B．保证委托资产来源及用途的合法性
C．按照合同的约定支付管理费用、托管费用及其他费用
D．不非法汇集他人资金参与集合资产管理计划