2008年证券资格考试证券交易11月全真试题(6)

31、投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为（　　）。
A．复合托管
B．双重托管
C．指定托管
D．转托管
32、清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是（　　）。
A．清算发生财产实际转移
B．交收发生财产实际转移
C．清算、交收均不发生财产实际转移
D．清算、交收均发生财产实际转移
33、证券经纪商和客户之间的关系是（　　）。
A．从属
B．依附
C．委托代理
D．互相制约
34、证券公司应于每个会计年度结束后（　　）内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。
A．1个月
B．2个月
C．4个月
D．6个月
35、交易参与人应当通过在上海证券交易所申请开设的（　　）进行证券交易。
A．交易席位
B．参与者交易业务单元
C．交易业务单位
D．普通席位
36、根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买人任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的（　　）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
37、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的（　　）收取罚金。
A．0.05%
B．0.1%
C．0.5%
D．1%
38、下列计算结算备付金账户可用余额的方法，正确的是（　　）。
A．可用余额=账户余额+（T+1实收付）-冻结金额-最低备付限额
B．可用余额=账户余额+（T+0实收付）-冻结金额-最低备付限额
C．可用余额=账户余额+（T+1实收付）-冻结金额
D．可用余额=账户余额+（T+0实收付）-冻结金额
39、以下不属于股份发行登记的是（　　）。
A．首次公开发行登记
B．增发新股登记
C．送股和配股登记
D．发放现金股利登记
40、证券公司出现向证券登记结算机构资金透支的情况，在T+2日下午17:00之后将按透支金额（　　）%罚款。
A．0.1
B．2
C．4
D．0.5