2009年11月证券从业考试《证券交易》预测试题(5)

131、无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，有效竞价范围内的最高买入申报价高于发行价或前收盘价的，以最高买人申报价为基准调整有效竞价范围。　　（　　）
132、如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。 （　　）

133、客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。　　（　　）
134、营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式。　　（　　）
135、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。　　（　　）
136、每个合格投资者能委托3个托管人，并可以更换托管人。　　（　　）
137、内幕信息知情人本身未利用内幕信息从事或建议他人从事证券买卖，而只是泄密而被他人利用，不属于内幕交易。 （　　）

138、限价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易，上海证券交易所另有规定的除外。　　（　　）
139、证券交易的根源是证券流动性的内在要求。
140、在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应等于回购抵押的债券量，否则将按透支的规定予以处罚。 （　）