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2009年11月证券从业考试《证券交易》预测试题(5)

来源:233网校 2010年1月27日
导读:
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81、证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有(  )。{Page}

82、《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关( )进行基本约定。{Page}

83、证券因被(  )等原因导致其持有人权利受到限制的,证券登记结算公司在证券持有人名册中予以相应标识。
A.司法冻结
B.司法调查
C.质押
D.担保
84、全国银行问市场对买断式回购采取的风险控制措施有(  )。{Page}

85、下列关于指令驱动系统和报价驱动系统的说法正确的有(  )。
A.报价驱动系统下,证券成交价格的形成由做市商决定
B.报价驱动系统下,投资者买卖证券的对手是其他投资者
C.指令驱动系统下,证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定
D.指令驱动系统下,投资者买卖证券都以做市商为对手,与其他投资者不发生直接关系
86、下列关于标准券的说法正确的是(  )。{Page}

87、下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有(  )。{Page}

88、出现(  )情形,深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报。
A.因意外事故无法进行申购、赎回
B.因技术故障无法进行申购、赎回
C.基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回
D.出现任何情况,都不可暂停
89、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有(  )。
A.证券公司与客户必须是“一对一”
B.具体投资方向应在资产管理合同中约定
C.投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定
D.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
90、投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责(  )事务。{Page}

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