2010-2011年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试卷(2)

三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，不选、错选均不得分）
121、投资者有两种方式参与证券交易所ETF的投资：一是进行申购和赎回；二是直接从事买卖交易。（　）
122、证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。（　）
123、客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由登记结算公司负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务。（　）
124、如果结算参与人发生透支申购(即申购总额超过结算备付金余额)的情况，则透支部分确认为无效申购。（　）
125、证券公司既可以接受其全资拥有或者控股，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，也可以接受其他期货公司的委托从事介绍业务。（　）
126、在我国权证清算交收模式上，上海市场和深圳市场是一致的。（　）
127、违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券属于证券自营业务的禁止操纵市场的行为。（　）

128、证券公司的经纪业务和自营业务具有不同的风险性。（　）
129、发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。如果有回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。（　）

130、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。（　）