2010-2011年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试卷(2)

31、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，（　），投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。 {Page}

32、根据中国证监会的有关规定，证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的（）%。 {Page}


33、融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他交易场所进行的证券交易中，（　）向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。 {Page}


34、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）亿元。 {Page}


35、（　）将产生证券交易政策风险。{Page}

36、结算公司依据T日清算数据，于（　）对托管人所托管合格投资者的证券账户余额进行记增或记减处理，完成证券交收。{Page}

37、（　）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。 {Page}


38、下列能成为证券交易委托人的是（　）。 Page}


39、回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价，这种报价方式的一个缺陷就是不能直接反映回购的（　　）。 {Page}


40、证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是（　）。 {Page}