2010-2011年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试卷(3)

141、证券公司未按照规定为客户开立账户的，情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，将被处以3万元以上10万元以下的罚款。（　）
142、证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。（　）
143、ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额，并入当日其他证券交易的资金清算净额之中。（　）
144、客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定同期金融机构贷款基准利率提高，证券公司将相应调整融资利率或融券费率。（　）

145、在高度组织化的证券交易所内，会员经纪商只能代表众多的买方和卖方中的一方，按照一定规则和程序公开竞价，达成交易。（　）
146、证券管理机关工作人员可以开立股票账户。（　）

147、在我国现行证券交易所的质押式回购交易中，投资者按证券公司席位进行申报。（　）
148、一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的20％。（　）

149、园区公司申请股份进行代办系统挂牌报价转让，可以直接向中国证券业协会申请。（　）
150、定向资产管理合同终止的，证券公司必须按合同约定，将客户资产按原值交还客户。（　）