2010-2011年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试卷(3)

71、证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　）情形之一的的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。{Page}

72、下列关于证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形的说法，正确的有（　）。 {Page}

73、对于资产管理业务风险的控制，《证券公司证券资产管理业务试行办法》要求的内容有（　）。{Page}

74、网上委托可能存在的风险包括（　）。 {Page}

75、由标的证券发行人以外的第三人发行并在证券交易所上市的权证，发行人提供履约担保应遵守的规定有（　）。{Page}

76、券交易所对上市公司股票交易实行退市风险警示的情形包括（　）。{Page}

77、按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项属于代办股份转让主办券商主办的有（　）。 {Page}

78、在申报价格最小变动单位方面，下列各项符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有（　　）。{Page}

79、基金认购方式可分为（　）。{Page}

80、上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括（　）。{Page}