2011年9月证券从业考试《证券交易》冲刺试卷(2)

121、日均换手率是指过去3个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。（　　）{Page}
A．正确
B．错误

122、持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，属于内幕信息。 （　　）{Page}
A．正确
B．错误

123、新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。 （　　）{Page}
A．正确
B．错误

124、买断式回购交易的买方面临承担对手方不履约的风险，但卖方不存在这种风险。（　　）{Page}
A．正确
B．错误

125、当日申报转回的债券，当日可以卖出。（　　）{Page}
A．正确
B．错误

126、根据规定，证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。（　　）{Page}
A．正确
B．错误

127、证券投资者既可以是自然人，也可以是法人。 （　　）{Page}
A．正确
B．错误

128、证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划，证券公司投入的资金，根据其所承担的责任，在计算公司的净资本额时予以相应的扣减。（　　）{Page}
A．正确
B．错误

129、客户的资金账户应当在证券营业部现场开立。（　　）{Page}
A．正确
B．错误

130、证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附关系。 （　　）{Page}
A．正确
B．错误