2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(5)

11、 清算与交收的关系是（　　）。
A．清算在交收之前
B．清算在交收之后
C．清算与交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前
D．清算与交收同步

12、 下列资产管理业务的风险中，属于合规风险的是（　　）。
A．因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C．因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D．因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

13、 国债买断式回购交易的券种和回购期限由（　　）确定并向市场公布。
A．证券公司
B．国务院
C．财政部
D．证券交易所

14、 根据我国税法的规定，印花税是在A股和B股成交后按照规定对（　　）的税率征收的税。
A．卖方
B．买方
C．卖方和买方共担
D．卖方和买方分别担当

15、 某证券营业部支付场地租金需要500万元，设备购置需要300万元，席位费需要50万元，则上级公司拨人的营运资金符合要求的金额是（　　）o
A．500万元
B．550万元
C．800万元
D．1000万元

16、 股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由（　　）负责办理。
A．证券交易所
B．证券登记结算机构
C．证券清算机构
D．股份转让公司

17、 上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（　　）个交易日发布公告。
A．1
B．2
C．3
D．4

18、 上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过（　　）代理派发各上市公司的股息红利业务。
A．交易清算系统
B．交易系统
C．各证券公司
D．各银行

19、 从（　　）起，上海证券交易所开始实行指定交易制度。
A．1998年4月1日
B．1995年9月1日
C．2000年8月1日
D．1992年12月1日

20、 证券交易的特征主要表现为（　　）。
A．流动性、收益性和风险性
B．流动性、安全性和收益性
C．收益性、安全性和风险性
D．流动性、安全性和风险性

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