2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(5)

21、 在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（　　），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
A．3%
B．3‰
C．3．5‰
D．3．5%

22、 国债回购交易实质是一种以（　　）为抵押拆借资金的信用行为。
A．优先股票
B．基金证券
C．有价证券
D．可转换债券

23、 开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为（　　）。
A．100元
B．1元
C．1000元
D．10000元

24、 无自营业务资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能收到的处罚不包括（　　）。
A．公示处分
B．警告
C．没收非法所得
D．罚款

25、 （　　）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。
A．法律风险
B．市场风险
C．经营风险
D．管理风险

26、 按照深圳市场B股清算交收模式，国结算深圳分公司在（　　）执行二类指令配对。
A．T+4日
B．T+3日
C．T+2日
D．T+1日

27、 经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（　　）的一致性审查。
A．委托资金
B．代理人
C．经纪商
D．委托单

28、 下列（　　）不是投资者在委托买卖证券时，需要支付的费用和税收。
A．佣金
B．过户费
C．印花税
D．资本利得税

29、 以下关于可转换债券的叙述，正确的是（　　）。
A．可转换债券是将债券转换成发行入优先股的证券
B．可转换债券具有债权和收益权的双重性质
C．可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票
D．可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息

30、 根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为（　　）。
A．有形席位和无形席位
B．普通席位和专用席位
C．购入席位和售出席位
D．代理席位和自营席位

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