2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(5)

31、 根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（　　）。
A．3%
B．5%
C．7%
D．10%
32、 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（　　）的10%。
A．上市公司净资产
B．证券交易总量
C．证券流通市值
D．证券发行总量

33、 关于深圳证券交易所证券转托管的说法不正确的有（　　）。
A．转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部
B．一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管
C．转托管一经申报不能撤单
D．基金、可转换债券、国债、权证等都可进行转托管

34、 关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是（　　）。
A．基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率
B．基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费事，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率
C．基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率
D．基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率

35、有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出×股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价l0．70元，时间l3：35；乙的卖出价l0．40元，时间13：40；丙的卖出价l0．75元，时问13：25；丁的卖出价10．40元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺序为（　　）。
A．甲、乙、丙、丁
B．乙、甲、丁、丙
C．丁、乙、甲、丙
D．丙、丁、甲、乙

36、 （　　）负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。
A．中央结算公司
B．中国入民银行
C．银行业监督协会
D．同业中心

37、 关于我国证券经纪业务，下面表述（　　）是不正确的。
A．证券公司可接受客户的委托
B．证券公司不赚差价
C．证券公司可向登记结算公司融券
D．证券公司只收取一定的用户佣金作为业务收入

38、 现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的（　　）以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。
A．5%
B．10%
C．20%
D．30%

39、 Y股票正处于交易特别处理阶段，属于ST股票，昨日的收盘价为9．66元。那么Y股票交易的价格上限、价格下限分别为（　　）。
A．10．62元，8．70元
B．10．14元，9．18元
C．10．62元，9．18元
D．10．14元，8．70元

40、 对于交易所无形席位说法正确的是（　　）。
A．虽然不在场内，但其报盘属场内报盘
B．交易速度要慢于有形席位报盘
C．不易成交
D．属于场外报盘

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