2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(5)

71、 证券市场的有效性包含（　　）的要求。
A．证券市场的低风险
B．证券市场的高收益
C．证券市场的高效率
D．证券市场的低成本

72、 特别会员享有的权利有（　　）。
A．交纳会员费及相关费用
B．列席证券交易所会员大会
C．向证券交易所提出相关建议
D．接受证券交易所提供的相关服务

73、下述关于证券登记的说法中，正确的有（　　）。
A．证券登记是证券登记结算机构受证券公司委托，将上市证券进行记录
B．证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为
C．证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在
D．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

74、 主办报价券商推荐挂牌报价转让的园区公司须具备以下（　　）条件。
A．设立满5年
B．属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业
C．主营业务突出，具有持续经营记录
D．公司治理结构健全，运作规范

75、 在代办股份转让业务中，股份转让公司的股份必须按照有关规定重新（　　）后方可进行股份转让。
A．确认
B．登记
C．委托
D．托管

76、我国目前不存在的滚动交收周期有（　　）。
A．T+0
B．T+1
C．T+2
D．T+3

77、 对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有（　　）。
A．警告
B．3万元人民币以下的罚款
C．暂停其债券交易业务资格
D．取消其债券交易业务资格

78、 替他人代办资金账户开户手续，需要携带（　　）。
A．本人身份证
B．证券账户卡
C．委托人签署的授权委托书
D．委托人身份证

79、关于自营业务的内部控制，以下表述正确的是（　　）。
A．提高自营业务运作的透明度
B．要建立有效的风险报告制度
C．应建立完备的业绩考核激励制度
D．应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

80、 董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（　　）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。
A．资产、负债
B．现金流
C．损益
D．资本充足

试题推荐：2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(6套)