2014年证券从业考试《证券交易》全真模拟试题(1)

51、 从处理方式来看，证券公司都以（　　）为对手办理清算与交收。
A．证监会
B．交易所或清算机构
C．另一证券公司
D．上市公司


52、证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（　　）计算。
A．发行价格
B．净值
C．市值
D．面值


53、 证券经营下述（　　）业务要求注册资本最低限额为人民币1亿元。
A．证券经纪
B．证券投资咨询
C．财务顾问
D．证券自营


54、 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（　　）万元。
A．50
B．100
C．200
D．500


55、 某证券公司持有一种国债，库存面值为5 000万元，标准券折算比率为1：1．50，当日公司现金余额为35 000万元，买入股票500万股，平均成交价格为每股20元，申购新股6 000万股，申购价格为每股5元，试问，为保证新股申购全部有效，该公司需要做多少金额的回购，标准券是否足够（　　）。(不考虑各项税费)
A．需要做1 000万元的回购，标准券不够
B．需要做5 000万元的回购，标准券足够
C．不需要做回购，资金足够
D．需要做30 000万元的回购，标准券不够


56、 对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日（　　）前，向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交相关申请材料。
A．5个交易日
B．4个交易日
C．3个交易日
D．2个交易日


57、证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券业务申请材料之日起（　　）个工作日向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
A．5
B．10
C．20
D．30


58、 下列不属于证券公司自营业务投资范围的是（　　）。
A．股票
B．政府债券
C．资产抵押证券
D．权证


59、 根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（　　）。
A．3%
B．5%
C．7%
D．10%

60、证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括（　　）。
A．规模失控、决策失误
B．变相自营、账外自营
C．操纵市场、内幕交易
D．信用交易