2014年证券从业考试《证券交易》全真模拟试题(1)

二、多项选择题(本大题共50小题，每题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)
61、 能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有（　　）。
A．上海证券交易所
B．B股的境外代理商
C．证券公司
D．B股托管银行


62、 我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设（　　）。
A．会员大会
B．理事会
C．专门委员会
D．投资决策委员会


63、 关于代办股份转让的基本规则，表述正确的是（　　）。
A．委托申报时间为转让日9：30～11：30，13：O0～15：00
B．价格确定方式集合竞价
C．股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5％
D．股份转让以“手”为单位，1手等于100股

64、 经纪业务主要环节包括（　　）。
A．证券账户管理
B．资金账户管理
C．证券委托买卖
D．证券清算交割


65、 目前，全国银行问市场质押式回购交易中，具有结算代理人资格的金融机构主要有（　　）。
A．全国性商业银行
B．信托公司
C．烟台住房储蓄银行
D．部分符合条件的城市商业银行


66、 证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的（　　）。
A．合法性
B．合理性
C．一致性
D．及时|生


67、 下列事项属于证券交易结算环节的是（　　）。
A．交易数据接收
B．开立结算账户
C．清算
D．发送清算结果


68、 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（　　）等。
A．配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
B．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C．具有满足业务需要的技术系统
D．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件


69、 证券经纪商为客户保密的资料包括（　　）。
A．客户开户的基本情况
B．客户委托的有关事项
C．股东账户中的库存证券种类和数量
D．资金账户中的资金余额


70、 自助委托可以通过（　　）方式实现。
A．电话委托
B．柜台委托
C．自助终端委托
D．网上委托