2014年证券从业考试《证券交易》全真模拟试题(2)

11、 权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金（　　）万元人民币。
A．100
B．200
C．500
D．800

12、 根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的（　　）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%


13、 上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将按透支金额的（　　）收取罚金。
A．0．05%
B．0．1%
C．0．5%
D．1%


14、 上证交易所固定收益平台交易中以及交易商提供的双边报价，采用了（　　）机制。
A．定期交易
B．连续交易
C．指令驱动
D．报价驱动


15、 证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为（　　）。
A．当日开盘价
B．该证券发行价
C．零
D．开盘价与发行价的均值


16、 召开股东大会的上市公司要提前（　　）天刊登公告。
A．10
B．15
C．20
D．30


17、 证券公司办理集合资产管理业务，由（　　）代表客户行使集合资产管理计划所拥证券的权利，履行相应义务。
A．登记公司
B．证券公司
C．证券交易所
D．资产托管机构


18、 ETF的基金管理人可采用（　　）方式发售基金份额。
A．网上
B．网下
C．网上和网下
D．柜台


19、 中国结算上海分公司在现金红利发放日前的第一个交易日（　　），通过资金结算系统将现金红利款项划付给指定的证券公司。
A．开市前
B．闭市前
C．开市后
D．闭市后


20、 A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（　　）、证券公司自营证券账户和基金管理公司等机构证券账户。
A．特殊机构证券账户
B．交易所证券账户
C．一般机构证券账户
D．国有企业证券账户