2014年证券从业考试《证券交易》全真模拟试题(2)

二、多项选择题(本大题共50小题，每题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)
61、 下列属于上海、深圳交易所所设机构的是（　　）。
A．董事会
B．会员大会
C．专门委员会
D．理事会


62、 经纪业务操作规范管理的一般要求有（　　）。
A．前后台分离和岗位分离
B．重要岗位专人负责，严格操作权限管理
C．营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务
D．营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案


63、 金融期货交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动。金融期货主要有（　　）三种类型。
A．外汇期货
B．利率期货
C．期权期货
D．股权类期货


64、 非上市证券的自营买卖主要通过（　　）方式实现。
A．证券公司的营业柜台
B．包销发行新股
C．银行间市场
D．代销发行新股

65、 采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以（　　）。
A．限价卖出证券
B．高于限价卖出证券
C．低于限价卖出证券
D．限价买入证券

66、中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括（　　）。
A．证券公司
B．商业银行
C．证券交易所
D．中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员


67、 证券回购交易的二次契约交易行为是指（　　）。
A．买人交易
B．回购交易
C．初始交易
D．卖出交易


68、 下列属于证券交易所对证券经纪业务监管的内容有（　　）。
A．制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性
B．确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况
C．要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D．聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核


69、 B股结算会员分（　　）。
A．基本结算会员
B．一般结算会员
C．特别结算会员
D．优先结算会员


70、 信用风险可以进一步细分为（　　）。
A．本金风险
B．流动性风险
C．操作风险
D．价差风险