2014年证券从业资格考试《证券交易》权威预测试卷(4)

101、 合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（　　）。
A．在证券交易所挂牌交易的股票
B．在证券交易所挂牌交易的债券
C．证券投资基金
D．在证券交易所挂牌交易的权证


102、 中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（　　）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。
A．会计师事务所
B．审计事务所
C．律师事务所
D．咨询公司


103、 下列属于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的，应该做到（　　）。
A．证券公司建立健全证券经纪人管理制度
B．证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训
C．证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同
D．证券公司应当建立健全客户回访制度


104、 经纪业务运营管理的主要内容包括（　　）。
A．投资者教育与适当性管理
B．证券投资顾问服务
C．清算交割
D．账户管理


105、 在证券经纪业务营销实务中，地理因素的具体变量主要有（　　）。
A．乡村城市规模
B．交通通信条件
C．社会阶层
D．人口密度


106、 信用风险可以进－步细分为（　　）。
A．本金风险
B．流动性风险
C．操作风险
D．价差风险


107、 定向资产管理业务的投资范围包括（　　）。
A．资产支持证券
B．集合资产管理计划
C．保险
D．债券

108、 陌生拜访法中，营销人员拜访的特定群体一般包括（　　）。
A．企业群体
B．会员组织群体
C．社团群体
D．社会群体


109、 在开展证券经纪业务营销时，营销人员的售中服务体现在（　　）。
A．对客户进行开户指导
B．提示相关的注意事项
C．向客户提示投资产品风险
D．投资者风险教育


110、 下列说法中正确的有（　　）。
A．证券经纪商是证券交易的中介’
B．证券经纪商是独立于买卖双方的第三者
C．证券经纪商与客户之间存在从属关系
D．证券经纪商不需要与客户建立具体的委托代理关系。就可以开展经纪业务