2014年证券从业资格考试《证券交易》权威预测试卷(4)

41、 在（　　）的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A．全价交易
B．市价交易
C．净价交易
D．买卖价交易


42、 在证券经纪业务营销活动中，（　　）是客户招揽的保证。
A．品牌
B．目标市场与营销渠道选择
C．客户关系建立
D．客户促成


43、 下列不属于证券经纪业务技术风险的是（　　）。
A．交收失误
B．通信设施发生技术故障
C．软件的运行效率低
D．电脑设备发生技术故障


44、 证券金融公司应当每个交易日公布的转融通信息不包括（　　）。
A．转融资余额
B．转融券余额
C．转融通未成交数据
D．转融通费率


45、 在深圳证券交易所，多只A股合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币且其中单只A股的交易数量不低于（　　）股的可采用大宗交易方式。
A．5万
B．10万
C．20万
D．100万


46、 在我国，证券公司要取得交易席位，应向（　　）提出申请。
A．证券登记结算机构
B．证券交易所
C．中国证监会
D．中国证券业协会


47、 从事转融通业务及相关活动应遵循的原则不包括（　　）。
A．平等
B．强制
C．公平
D．诚实信用


48、 发生资金交收违约风险时，为收回垫付款项，证券登记结算机构需要处置证券，但如果处置时的市场价格低于先前的成交价，变卖所得将不足以弥补此前的垫付款项，这一风险即为（　　）。
A．本金风险
B．流动性风险
C．操作风险
D．价差风险


49、 关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法中错误的是（　　）。
A．复牌时对已接受的申报实行集合竞价
B．证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告
C．证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌
D．证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息


50、 关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法中正确的有（　　）。
A．证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于10万元人民币
B．证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于5万元人民币
C．证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于5万元人民币
D．证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于8万元人民币